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證券從業(yè)資格考試報名可能發(fā)生的改變

2022-04-24點擊量：233

根據(jù)3月17日中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則（征求意見稿）》公開征求意見的通知，調(diào)整了證券從業(yè)考試報名條件和成績管理制度等。那么《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則（征求意見稿）》具體講了些什么內(nèi)容？對證券考生來說有什么影響？證券從業(yè)資格考試報名可能發(fā)生的改變一、證券從業(yè)測試名稱變更，設兩大類測試科目根據(jù)《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試實施細則(征求意見稿)》細則，測試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試包括一般業(yè)務水平評價測試和專項業(yè)務水平評價測試。高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。一般業(yè)務水平評價測試考察擬任董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平。專項業(yè)務水平評價測試在一般業(yè)務水平評價測試的基礎上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試、證券分析師專業(yè)能力水平評價測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試等。一般高級管理人員水平評價測試考察擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員對相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項高級管理人員水平評價測試考察擬任合規(guī)負責人、資信評級機構(gòu)高級管理人員等對相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。證券從業(yè)資格考試報名可能發(fā)生的改變二、證券考試報名條件調(diào)整，非從業(yè)者學歷調(diào)整為大專報名參加一般業(yè)務水平評價測試的人員須年滿18周歲、具備完全民事行為能力，且取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機構(gòu)聘用的人員。證券從業(yè)資格考試報名可能發(fā)生的改變?nèi)⒆C券從業(yè)考試成績有效期縮短為1年證券從業(yè)考試成績管理制度方面做了以下安排：證券考試成績查詢時間：測試成績由協(xié)會在測試結(jié)束之日起五個工作日內(nèi)公布，報考人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或指定的其他方式查詢測試成績。成績復核：考生對測試有異議的，應當在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出，否則將不予受理。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以處理，向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復核結(jié)論，不接受考生針對同一事項重復提出的異議申請。成績合格分數(shù)：測試成績達到基本要求是指“參考科目試卷正確率達到60%以上”。一般業(yè)務水平評價測試成績達到基本要求，須一年內(nèi)“證券市場基本法律法規(guī)”和“金融市場基礎知識”兩項基礎科目測試成績均達到基本要求。成績有效期：測試成績自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評價測試成績的有效期為自“證券市場基礎法律法規(guī)”和“金融市場基礎知識”兩項基礎科目中，最后一科達到基本要求之日起算。測試成績超過有效期的，不得作為登記時相應專業(yè)能力水平的參考。值得注意的是，在成績有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測試成績有效期為注銷登記之日起一年。證券從業(yè)資格考試報名可能發(fā)生的改變四、證券從業(yè)考試新老銜接給予5年過渡期為做好證券從業(yè)資格考試新老制度的銜接管理，給予了已通過考試的人員5年過渡期（以此成績登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外），為有意愿進入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準備時間。同時，2015年改革前相關(guān)科目成績的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績銜接安排》認定。證券從業(yè)資格考試報名可能發(fā)生的改變五、證券考試細化違規(guī)行為，違規(guī)情形增至21種根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化了違規(guī)責任，力求處理更加準確、合理。具體來看，根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類，并相應采取取消當場成績、取消當次全部測試成績、禁止一定期限內(nèi)參加測試等處理措施。對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考5年。同時強調(diào)，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制。同時明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至21種，新增被判定測試成績異常，且未按要求重新參加測試的情形為“輕微違規(guī)”；新增在測試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的情形為“一般違規(guī)”；新增故意損毀、破壞測試設備，以及考生在測試過程中由工作人員協(xié)助實施作弊的兩種情形為“嚴重違規(guī)”。證券從業(yè)資格考試報名可能發(fā)生的改變六、這些人可免考水平評價測試2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范。《管理辦法》表示，擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考。更為引人關(guān)注的是，《管理辦法》還規(guī)定了部分滿足相應條件的人員可免試。根據(jù)《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試。...