證券從業資格證書申請流程

      (1)證券從業證書是符合申請條件的人員向協會進行申請的，申請的時候是通過自己所在的機構進行。

      (2)證券從業證書申請的時間沒有限制，只要是取得從業資格合格證明的人員，都可以在任何時間進行申請。

      (3)由于申請的條件會有些不同，所以證券從業證書有三種可以申請的崗位。就是一般的證券業務，證券投資咨詢的業務以及證券資信評估的業務，其實這三種來說，一般證券業務的包含范圍是最大的。

哪些人需要完成證券后續培訓?

      已經取得證券從業資格的自注冊第二年起，每年度應完成不少于15個學時的后續培訓。

      后續職業培訓的主要內容包括法律法規、執業行為規范、業務知識與專業技能等，從業人員(獲得證券執業證書的人員)每年應當參加不少于15學時的后續職業培訓，其中必修學時不少于10學時。

沒有按時完成后續培訓會有什么后果?

      未按要求完成后續職業培訓的，協會將采取“責令參加強制培訓”自律管理措施；情節嚴重的，給予“暫停執業”或“注銷執業證書” 紀律處分。

      從業人員被處以“責令參加強制培訓”自律管理措施的，須接受協會組織的不少于6學時的懲戒培訓，培訓內容為法律法規、執業操守等。懲戒培訓不計入后續職業培訓學時。

      協會不定期抽查從業人員參與后續職業培訓情況，對抽查中發現弄虛作假的，可取消相應學時認定，并將加大對該從業人員所在機構報送后續職業培訓信息的檢查力度。

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