2021-12-03 16:34:24|已瀏覽：405次
證券從業資格考試除了用所具備的知識點去答題以外，掌握一些答題小技巧也是十分重要的，當充足的知識儲備加上巧妙的答題方法，你一定能夠取得高分。下面來看看為您準備的證券從業資格考試四招實戰技巧吧，快點學起來啦。
(一)關鍵詞法A.發行方式
B.嵌入式衍生產品
C.聯結的基礎產品
D.收益保障性
答案：C解析：按聯結的基礎產品分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等種類。
單選：證券公司及其從業人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A.為客戶提供融資融券服務
B.挪用客戶交易結算資金
C.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
D.違背委托人的指令買賣證券
答案：A解析：欺詐客戶行為包括：違背客戶的委托為其買賣證券;不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
A.中國證監會
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.證券服務機構
答案：D解析：證監會、證券交易所、證券業協會都屬于自律性組織，而證券服務機構為從事證券服務業務的法人機構。
A.嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益解析：選項D應該是“完善以凈資本為核心的風險監控體系，督促證券、期貨公司實施穩健的財務政策”。
B.完善治理結構，規范股東行為
C.完善內控機制，加強對分支機構的集中統一管理
D.完善以總資產為核心的風險監控指標體系，督促證券公司實施穩健的財務政策
答案：D
總結：如果考試題中遇到凈資本、凈資產、總資產同時出現的情形，一般是對凈資本的考查。
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