證券資格備考四招實(shí)戰(zhàn)技巧

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2021-12-03 16:34:24|已瀏覽：398次

證券從業(yè)資格考試四招實(shí)戰(zhàn)技巧

證券從業(yè)資格考試除了用所具備的知識點(diǎn)去答題以外，掌握一些答題小技巧也是十分重要的，當(dāng)充足的知識儲備加上巧妙的答題方法，你一定能夠取得高分。下面來看看為您準(zhǔn)備的證券從業(yè)資格考試四招實(shí)戰(zhàn)技巧吧，快點(diǎn)學(xué)起來啦。

(一)關(guān)鍵詞法
有時候，抓住題干中出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，可能對于答題會有幫助。
單選：按( )分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

A.發(fā)行方式
B.嵌入式衍生產(chǎn)品
C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
D.收益保障性

答案：C

解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
總結(jié)：對于這類考題，如果在考試中太緊張忘記了相關(guān)知識點(diǎn)，有時通過題干中的引導(dǎo)性的關(guān)鍵詞，可以找到正確選項(xiàng)。
(二)排除法
在考試中，有時通過排除法做題可以達(dá)到事半功倍的效果。

單選：證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶行為的是( )。

A.為客戶提供融資融券服務(wù)
B.挪用客戶交易結(jié)算資金
C.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.違背委托人的指令買賣證券

答案：A

解析：欺詐客戶行為包括：違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
(三)關(guān)聯(lián)理解記憶
有一些考試題看起來考的是不同的知識點(diǎn)，其實(shí)可以綜合理解記憶，掌握了以后無論怎么出題都可以靈活應(yīng)對。
單選：( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：證監(jiān)會、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會都屬于自律性組織，而證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
總結(jié)：證券市場基礎(chǔ)知識考試中，屬于自律性組織的一般涉及到四個主體：中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算公司，只要記住了這個知識點(diǎn)，無論在考試中怎樣變換出題都可以應(yīng)對自如。
(四)凈資產(chǎn)和凈資本
在證券市場基礎(chǔ)知識考試中，經(jīng)常會出現(xiàn)對凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的混淆出題，一般情況下，凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)都只是其中的干擾項(xiàng)。
單選：《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯誤的是( )。

A.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
B.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
C.完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策
答案：D

解析：選項(xiàng)D應(yīng)該是“完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策”。

總結(jié)：如果考試題中遇到凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)同時出現(xiàn)的情形，一般是對凈資本的考查。

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